为了进一步推进惩治和预防腐败体系建设，突出源头预防，加大对权力运行的监督制约，切实增强各级领导干部和各岗位人员的责任意识和廉洁从业意识，按照集团总体安排，公司把开展廉洁风险防控管理工作作为2013年党风廉政建设的重点，现制定如下实施方案。
一、总体要求
以党的十八大提出的反腐倡廉建设理论思想为指导，按照集团公司党风廉政建设工作会和公司“三会”总体部署，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，以监督制约为手段，围绕“人、财、物、事”等方面权力的运行和监督制约，着力构建权力运行前期预防、中期监控、后期处置有机结合的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，为建设富裕文明和谐美丽新矿区保驾护航。
二、工作内容
各单位、各部门党政主要领导为本单位（部门）廉洁风险防控管理机制建设的第一责任人，要认真分析重点领域、重要部门、重点岗位和关键环节的权力点，编制权力运行流程，建立相应的防控制度和监督体系，形成具有铜煤特色的岗位廉洁风险防控管理机制。
1、查找岗位风险点。突出重点领域、关键环节和重要岗位，通过单位（部门）自己找、群众帮助提、组织开会审等关键环节，全面深入地查找各单位（部门）在班子建设、重大决策、工程项目及监督环节中履行职责的廉洁风险点。一是查找决策环节廉洁风险点。查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险点。二是重要工程事项的廉洁风险点。查找招投标、工程专业分包与结算、大宗物资（设备）采购、安全施工等重要环节，排查发生或可能发生的廉洁风险问题。三是查找重要岗位的廉洁风险点。查找重要岗位人员在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权、内部管理权等方面存在或潜在的廉洁风险点。四是查找监督环节廉洁风险点。查找监督机构在履行职责、实施督办、动态纠错和重大事项监督等方面容易发生监督不到位或不作为、乱作为的廉洁风险点。各单位（部门）负责人及重点岗位管理人员要认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和工作环境等几个方面可能发生不廉洁行为的风险点。各单位（部门）要认真填写铜川矿业公司岗位廉洁风险点查找表，经本单位纪检部门审核后上报矿业公司纪委备查。
2、确定风险等级。各级纪检监察部门要对查找到的岗位廉洁风险点进行综合分析，根据可能发生风险的高低程度及造成的后果进行等级分析评定，确定风险等级，明确风险责任。风险等级确定的范围是：造成严重违规违纪行为，严重失职、渎职，被组织处理、党纪政纪处分的并可能被司法机关追究刑事责任的为一级;造成一般违规违纪行为，失职、渎职，可能受到企业内部责任追究、组织处理或党纪政纪处分的为二级;造成轻微违规违纪行为，或虽未违规但对单位形象造成不良影响，可能受到内部责任追究，被通报批评、诫勉谈话的为三级。
3、制定风险防范措施。一是加强廉洁从业教育。通过开展宗旨教育、党性党风党纪教育、法制教育、诚信教育、警示教育等活动，不断增强干部职工廉洁从业意识。二是建立防控管理工作措施。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责，形成风险防范内容和范围、履行岗位职责义务和责任、预警和处罚等工作网络。三是推进制度建设。有针对性地制订决策、执行、监督、预警及处罚四个配套制度及申请决策表、执行反馈意见表、监督建议表、预警提示表，使风险防控管理工作更加严密有效，做到防患于未然。四是实施责任追究。对发生违规违纪违法行为实施处罚，追究责任人的责任。
4、建立动态纠错制度。一是建立自查报告制度，针对权力运行不同时期存在的风险问题，各单位（部门）每阶段组织进行一次自查纠错，形成书面材料上报公司纪委。二是建立岗位廉洁风险防控管理动态检查制度，各单位纪检监察部门要组织有关人员，对权力运行中的风险点进行动态检查纠错，及早发现问题，及时纠错、补救，确保防止风险发生。
5、完善考核评价机制。要将廉洁风险防控管理工作纳入本单位（部门）2013年党风廉政建设目标责任考核内容之中，加强日常考核，及时了解和掌握潜在风险，积极纠正并化解风险。要根据工作职能的调整及时修订完善风险防控措施。
三、方法步骤
各单位（部门）要按照突出重点、整体推进、务求实效的总体要求，合理安排，稳步推进廉洁风险防控管理工作：
（一）动员准备、制定实施方案阶段(2月1日——3月1日)。建立组织机构，制订工作方案，召开专题会议，落实相关责任。
（二）查找风险点、制定措施阶段(3月1日—6月30日)。
1、个人自查(3月1日—3月30日)。结合岗位职责，采取自己查、职工帮、领导提、组织审四个程序，认真查摆和分析个人在履行职责过程中存在的风险点。
2、单位（部门）自查(4月1日—5月1日)。在个人自查的基础上，结合工作实际，组织职工广泛讨论，查找出切合单位（部门）实际的岗位风险点。
3、评估审查(5月1日—5月30日)。在个人、单位（部门）自查的基础上，由各单位（部门）召开班子（部门全体人员）会议，对风险点进行最后确认，对风险程度、防范措施、预警和处罚进行最后评估。
4、风险提示(6月1日—6月30日)。由本单位（部门）对风险防控评估确定的工作流程、风险提示和风险等级，以单位的形式进行公示，便于职工监督。各单位要将副处级以上领导干部和本单位的廉洁风险点上报矿业公司纪委。
（三）完善防控机制阶段(7月1日—10月30日)。针对公司各岗位摸查出的廉洁风险点，通过梳理岗位职权，规范程序，健全相关制度，促进决策权、执行权、管理权规范运行，使权力配置科学、运行公开、行使合规、监督到位。各级纪检监察部门要督导本单位（部门）认真查找工作中存在的问题与不足，及时总结经验，不断完善岗位廉洁风险防控管理体系。
四、组织机构
为进一步加强岗位廉洁风险防控管理工作的组织领导，确保廉洁风险防控管理工作扎实有效地开展，公司成立由党委书记、总经理任组长，公司党委副书记纪委书记任副组长，机关各部室、所属各单位党政主要负责人为成员的廉洁风险防控管理工作领导小组，领导小组办公室设在公司纪委，纪委副书记任办公室主任，负责日常工作。
五、工作要求
（一）加强组织领导。各单位（部门）要高度重视，进一步加强组织领导，排除一切困难和干扰，把开展岗位廉洁风险防控管理工作作为2013年一项重要的政治任务，列入重要议事日程，周密部署，认真实施，确保每一阶段工作任务圆满完成。
（二）抓好责任落实。公司各级班子成员要切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险、落实阶段防控工作任务。各单位（部门）要确定专人负责，按阶段及时进行总结上报，确保此项工作顺利推进。
（三）注重工作实效。各单位（部门）要按照既定工作安排，稳步推进，扎实完成每一阶段工作任务，做好各阶段各环节的衔接，构建符合自身实际的岗位廉洁风险防控管理机制。
(四)强化检查考核。要强化对开展岗位廉洁风险防控管理工作各个阶段任务落实情况的监督检查，确保岗位廉洁风险防控管理工作顺利开展。要防止形式主义、走过程，对工作进展缓慢，完不成各个阶段工作任务的，将严肃责任追究。
