为了进一步健全预防腐败工作的长效机制，深入推进惩治和预防腐败体系建设，根据上级纪检监察部门开展廉洁风险防控管理工作的有关要求，结合矿业公司实际，现就廉洁风险防控工作制定如下实施意见。
一、指导思想及工作原则
廉洁风险防控管理是各单位、各部门通过廉洁风险排查和评估，确定廉洁风险点及其风险等级，有针对性地加强教育、完善制度、强化监督，有效防范和控制不廉洁行为发生的工作制度。
(一)指导思想。以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，以制约监督为手段，着力构建权力运行前期预防、中期监控、后期处置有机结合的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。
(二)工作原则。在实施廉洁风险防控管理工作中，要坚持和把握以下原则：一是突出重点。围绕腐败问题易发多发的重点领域、重点部位和关键环节，把防范措施落实在权力运行之中，规范领导干部廉洁从业行为。二是以防为主，防控结合。压缩权力部门或单位自由裁量权的空间，形成对权力运行的有效制约机制。三是公开透明，依法处置。按照公开是原则、不公开是例外的规定，做好权力运行的公开；按照法律法规赋予的职责权限，对防控中发现的问题，依法依纪处置。
（三）工作目标。各单位、各部门要结合惩治和预防腐败体系建设规划中的工作任务，在2012年下半年实施廉洁风险防控管理制度。
二、廉洁风险防控机制管理的对象：公司机关全体干部、所属单位领导及中层以上干部和涉及人、财、物管理的工作人员。
三、风险排查与风险分级
(一)认真排查廉洁风险点。以单位、部门工作职权及涉及人、财、物的岗位和环节为重点，认真查找易发生腐败行为的条件和因素，找准廉洁风险点。
(二)科学评定廉洁风险等级。根据权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率和危害程度，将廉洁风险划分三个等级。一级廉洁风险：具有决策、执纪等事项管理决定权的领导岗位。二级廉洁风险：具有管理部门事务、执行权的领导岗位和具体承办岗位。三级廉洁风险：具有一定综合协调职能的领导与非领导岗位。
(三)建立廉洁风险管理目录。廉洁风险等级确定后，要编制廉洁风险管理目录，列出岗位权力行使的界限和责任、廉洁风险点、廉洁风险等级等内容，经单位领导班子集体审定后在适当范围内公布。一级廉洁风险由单位主要领导负责，二级廉洁风险由分管领导负责，三级廉洁风险由部门领导负责。各单位、部门要对廉洁风险目录应实行动态管理，根据形势的发展变化及时调整风险点和风险岗位。
四、防控措施
(一)加强岗位廉政教育。根据廉洁风险防控管理工作要求，组织开展相关法律法规学习，通过示范教育、警示教育，进行廉政提醒谈话、警示训诫谈话等，增强党员干部的廉洁风险防控意识和廉洁从业的自觉性。
(二)健全科学决策机制。围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用存在的廉洁风险，健全党委会议事规则，规范决策程序。完善党务、矿务公开、风险评估等措施，建立相关运行程序，对领导班子的决策权限进行有效制约。
(三)推进权力运行公开。通过局域网站、党务、矿务公开栏、矿工报及其他媒体，及时公开有关事项，自觉接受社会和职工群众监督。加大干部选拔任用、经费支出预算、财务报销、物资采购、工程项目建设、资产管理等内部事项的公开力度，切实加强内部廉洁风险防控管理。
(四)收集研判风险信息。针对本单位、部门腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，通过岗位自查、收集职工群众意见，以及经济责任审计、述职述廉、案件分析、效能监察等方面筛选获取的廉洁风险信息进行分析研判，形成廉洁风险防控管理报告，提出改进措施。
(五)正确处置预警信息。对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警和动态管理，并综合运用风险提示、批评教育、诫勉谈话、责令纠错、依法查处等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险。
(六)制定防控整改措施。在有关单位和个人收到预警提示后，要在规定的时间内对廉洁风险成因进行剖析，提出整改措施。属于思想道德方面的，要加强警示教育和岗位廉洁从业教育；属于权力行使方面的，要优化权力结构，形成制约机制；属于制度方面的，要查漏补缺，完善相关制度。
六、组织领导与检查考核
(一)加强组织领导。各单位（部门）要把推进廉洁风险防范管理工作作为当前一项重点工作，与业务工作同步推进。公司成立由局长、党委书记任组长，班子其他成员任副组长，机关各部室、所属各单位党政主要负责人为成员的廉洁风险防范管理工作领导小组，领导小组办公室设在公司纪委，纪委副书记任办公室主任，负责日常工作。
(二)夯实工作责任。公司各级班子成员要切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控管理工作。要把这项工作与警示训诫防线工作有机结合，与业务工作有机结合。
(三)加强检查考核。各单位（部门）要将廉洁风险防控管理工作作为党风廉政建设责任制的重要内容，明确检查考核内容、方法、程序，每半年向上级纪检监察部门书面报送本单位工作进展情况。要加强监督检查，每年度进行一次综合检查考核，考核结果作为对干部业绩评定、奖惩、选拔任用的重要依据。
(四)严格责任追究。对不认真开展廉洁风险防控管理工作，搞形式主义的，要严肃批评，限期整改。对因工作不力，防控措施不落实、管理责任不到位，导致廉洁风险等级升级或转化为严重问题的，按照有关规定追究党纪政纪责任。
